（一）開展市場調(diào)研與確定研發(fā)目標(biāo)

　　《辦法》第七條規(guī)定，采購人開展合作創(chuàng)新采購前，應(yīng)當(dāng)開展市場調(diào)研和專家論證，科學(xué)設(shè)定合作創(chuàng)新采購項(xiàng)目的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)期限。

　　采購人可以通過咨詢、論證、問卷調(diào)查等方式開展市場調(diào)研，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、科技發(fā)展水平、供應(yīng)商研發(fā)能力、知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，研發(fā)所需的設(shè)備與材料等以明確研發(fā)目標(biāo)。

　　研發(fā)目標(biāo)的核心是確定最低研發(fā)目標(biāo)和最高研發(fā)費(fèi)用。最低研發(fā)目標(biāo)包括創(chuàng)新產(chǎn)品的主要功能、性能，主要服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及其他產(chǎn)出目標(biāo)。最高研發(fā)費(fèi)用包括該項(xiàng)目用于研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的首購費(fèi)用，還可以設(shè)定一定的激勵(lì)費(fèi)用。合作創(chuàng)新采購在訂購階段由采購人對參與研發(fā)的供應(yīng)商進(jìn)行研發(fā)成本的補(bǔ)償，通過建立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制克服風(fēng)險(xiǎn)厭惡情緒。在首購階段采購人支付首購費(fèi)用。確定最高研發(fā)費(fèi)用需要采購人對研發(fā)供應(yīng)商在研發(fā)過程中實(shí)際投入的設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)以及間接費(fèi)用等進(jìn)行科學(xué)合理的預(yù)估。

　　（二）制定采購方案與內(nèi)控審查

　　采購人根據(jù)市場調(diào)研情況與確定的研發(fā)目標(biāo)制定采購方案，《辦法》第十二條規(guī)定了采購方案包括的內(nèi)容：1、創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場景和研發(fā)期限；2、供應(yīng)商邀請方式；3、談判小組組成，評審專家選取辦法，評審方法以及初步的評審標(biāo)準(zhǔn)；4、給予研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶霸擁?xiàng)目用于研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用限額；5、是否開展研發(fā)中期談判；6、關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配、使用方式的初步意見；7、創(chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級服務(wù)要求；8、研發(fā)合同應(yīng)當(dāng)包括的主要條款；9、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管控措施；10、需要確定的其他事項(xiàng)。

　　采購人應(yīng)當(dāng)對采購方案的科學(xué)性、可行性、合規(guī)性等開展咨詢論證，并按照《政府采購需求管理辦法》有關(guān)規(guī)定履行內(nèi)部審查、核準(zhǔn)程序后實(shí)施。　

　　六、訂購程序的主要環(huán)節(jié)與重點(diǎn)、難點(diǎn)分析

　　訂購是指采購人提出研發(fā)目標(biāo)，與供應(yīng)商合作研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品并共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。訂購是合作創(chuàng)新采購的重要階段，《辦法》第三章規(guī)定了訂購程序，訂購程序分為創(chuàng)新概念交流、研發(fā)競爭談判、研發(fā)中期談判和創(chuàng)新產(chǎn)品驗(yàn)收等四個(gè)環(huán)節(jié)。

　　（一）談判小組的職責(zé)與談判小組的組建

　　合作創(chuàng)新采購是通過競爭談判方式實(shí)現(xiàn)，談判小組的作用貫穿于訂購與首購兩個(gè)階段，《辦法》第十五條規(guī)定了談判小組的工作范圍，談判小組負(fù)責(zé)供應(yīng)商資格審查、創(chuàng)新概念交流、研發(fā)競爭談判、研發(fā)中期談判和首購評審等工作。

　　《辦法》第十五條規(guī)定，采購人組建談判小組，談判小組由采購人代表和評審專家共五人以上單數(shù)組成。采購人應(yīng)當(dāng)自行選定相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的評審專家。談判小組具體人員組成比例，評審專家選取辦法及采購過程中的人員調(diào)整程序按照采購人內(nèi)部控制管理制度確定。合作創(chuàng)新采購談判小組的建組與競爭性談判小組的組成不同，沒有評審專家比例的要求，采購人也無需通過隨機(jī)抽取的方式確定評審專家。這是合作創(chuàng)新方式的要求，也是貫徹落實(shí)《深化政府采購制度改革方案》，強(qiáng)化采購人主體責(zé)任，由采購人根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)自行確定評標(biāo)委員會(huì)中采購人代表和評審專家的組成比例，賦予采購人選擇評審專家的自主權(quán)。

　　談判小組評審專家中還應(yīng)當(dāng)包含一名法律專家和一名經(jīng)濟(jì)專家。主要是考慮法律專家審查研發(fā)合同文本，經(jīng)濟(jì)專家評估創(chuàng)新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益。

　　（二）邀請供應(yīng)商的方式與資格審查

　　《辦法》第十六條規(guī)定了邀請供應(yīng)商的兩種方式：一是　　以合作創(chuàng)新采購公告的方式邀請供應(yīng)商，公告期限不得少于五個(gè)工作日；二是以合作創(chuàng)新邀請書的方式邀請供應(yīng)商，因受基礎(chǔ)設(shè)施、行政許可、確需使用不可替代的知識產(chǎn)權(quán)或者專有技術(shù)等限制，只能從有限范圍或者唯一供應(yīng)商處采購的，采購人可以直接向所有符合條件的供應(yīng)商發(fā)出合作創(chuàng)新采購邀請書。

　　合作創(chuàng)新采購公告、合作創(chuàng)新采購邀請書應(yīng)當(dāng)包括采購人和采購項(xiàng)目名稱，創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場景及研發(fā)期限，對供應(yīng)商的資格要求以及供應(yīng)商提交參與合作創(chuàng)新采購申請文件的時(shí)間和地點(diǎn)等。同時(shí)，采購人應(yīng)當(dāng)在合作創(chuàng)新采購公告、合作創(chuàng)新采購邀請書中明確，最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用可能根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整。

　　供應(yīng)商根據(jù)合作創(chuàng)新公告或邀請書，向采購人提交參與合作創(chuàng)新采購的申請文件，提交參與合作創(chuàng)新采購申請文件的時(shí)間自采購公告、邀請書發(fā)出之日起不得少于二十個(gè)工作日，這與招標(biāo)的等標(biāo)期相同。

　　談判小組依法對供應(yīng)商提交的申請文件進(jìn)行資格審查，邀請通過資格審查的供應(yīng)商參與創(chuàng)新概念交流。對于參與創(chuàng)新概念交流的供應(yīng)商并無最低家數(shù)的要求，提交申請文件或者通過資格審查的供應(yīng)商只有兩家或者一家的，可以繼續(xù)開展采購活動(dòng)。

　　（三）創(chuàng)新概念交流與編制研發(fā)談判文件

　　創(chuàng)新概念交流是訂購程序的首要環(huán)節(jié)，《辦法》第十七條規(guī)定，談判小組集中與所有通過資格審查的供應(yīng)商共同進(jìn)行創(chuàng)新概念交流，交流內(nèi)容包括創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場景及采購方案的其他相關(guān)內(nèi)容，明確了創(chuàng)新概念交流的方式和內(nèi)容。

　　創(chuàng)新產(chǎn)品具有實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新，包含新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法。在研發(fā)活動(dòng)實(shí)施前，研發(fā)方案所涉及的新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法等概念，通過交流論證其可行性，故稱之為創(chuàng)新概念交流。其交流的形式是談判小組集中與所有的供應(yīng)商共同進(jìn)行創(chuàng)新概念交流。為保證概念交流的充分，在創(chuàng)新概念交流中，談判小組應(yīng)當(dāng)全面及時(shí)回答供應(yīng)商提問。必要時(shí)，采購人或者其授權(quán)的談判小組可以組織供應(yīng)商進(jìn)行集中答疑和現(xiàn)場考察。采購人根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況，可以對采購方案內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整的，但應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制管理制度有關(guān)規(guī)定，履行必要的內(nèi)部審查、核準(zhǔn)程序。

　　創(chuàng)新概念交流的目的是論證創(chuàng)新方案的可行性，采購人根據(jù)創(chuàng)新概念交流結(jié)果，編制研發(fā)談判文件。研發(fā)談判文件是合作創(chuàng)新采購的重要文件，是供應(yīng)商編制響應(yīng)文件和進(jìn)行研發(fā)談判的依據(jù)。《辦法》第十八條規(guī)定了研發(fā)談判文件主要內(nèi)容包括：1、創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場景、研發(fā)期限及有關(guān)情況說明；2、研發(fā)供應(yīng)商數(shù)量；3、給予單個(gè)研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶拖揞~，另設(shè)激勵(lì)費(fèi)用的，明確激勵(lì)費(fèi)用的金額；4、創(chuàng)新產(chǎn)品首購數(shù)量或者金額；5、評審方法與評審標(biāo)準(zhǔn)，在談判過程中不得更改的主要評審因素及其權(quán)重，以及是否采用兩階段評審；6、對研發(fā)進(jìn)度安排及相應(yīng)的研發(fā)中期談判階段劃分的響應(yīng)要求；7、各階段研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~、標(biāo)志性成果的響應(yīng)要求；8、研發(fā)成本補(bǔ)償費(fèi)用的支付方式、時(shí)間和條件；9、創(chuàng)新產(chǎn)品的驗(yàn)收方法與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；10、首購產(chǎn)品的評審標(biāo)準(zhǔn)；11、關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配、使用方式等的響應(yīng)要求；12、落實(shí)支持中小企業(yè)發(fā)展等政策的要求；13、創(chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級服務(wù)要求；14、研發(fā)合同的主要條款；15、響應(yīng)文件編制要求，提交方式、提交截止時(shí)間和地點(diǎn)，以及響應(yīng)文件有效期；16、省級以上財(cái)政部門規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　研發(fā)談判文件重點(diǎn)的內(nèi)容，一是創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場景、研發(fā)期限及有關(guān)情況說明。二是給予單個(gè)研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶拖揞~，另設(shè)激勵(lì)費(fèi)用的，明確激勵(lì)費(fèi)用的金額。三是評審方法、評審因素與評審標(biāo)準(zhǔn)，評審因素，主要包括供應(yīng)商研發(fā)方案，供應(yīng)商提出的研發(fā)成本補(bǔ)償金額和首購產(chǎn)品金額的報(bào)價(jià)，研發(fā)完成時(shí)間，創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案等。其中，供應(yīng)商研發(fā)方案的分值占總分值的比重不得低于百分之五十。四是各階段研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~、標(biāo)志性成果的響應(yīng)要求。所謂標(biāo)志性成果，包括形成創(chuàng)新產(chǎn)品的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案、技術(shù)原理在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境獲得驗(yàn)證通過、創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵部件研制成功、生產(chǎn)出符合要求的模型樣機(jī)以及創(chuàng)新產(chǎn)品通過采購人試用和履約驗(yàn)收等。五是創(chuàng)新產(chǎn)品的驗(yàn)收方法與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（未完待續(xù)）